为防范违规问题和风险案件的发生，庆云农商银行重点把好三关，从根本上提高各内险防控能力不断完善监督制约机制，提高内控水平，依法合规经营，有效防控各类案件和风险。
把关事后监督关。事后监督员全面深度排查风险点把好非现场检查这一关。事后监督就像十字路口的摄像头，站在马路中间指挥交通的民警，只要摄像头一开启、民警一执班，各种违规违章司机就会合规驾驶。各网点柜员也是如此，只要各网点会计资料需送交事后监督，他们自己就会将凭证、报表、账务清单查了又查，生怕有一点瑕疵，小到缺章少印，大到空存空取等违规现象，他们一想到这个特殊的“警察”存在就会“敬而远之”，只要他们疏忽了，事后监督员就勇于站出来为他们指点迷津，同时把监督结果反馈给会计部门，全县通报检查结果，查找问题原因，柜员自身的努力和监督员的高度负责把好内控管理第一关。
把好现场检查关。财务会计部每季对辖内营业网点，根据提升内控管理实施方案，现场进行检查辅导。一方面调研各支行实际情况以做好财务管理工作，另一方面查找风险漏洞、薄弱环节、风险隐患等问题，利用会计主管例会对各网点检查问题,分析原因相互学习，有则改之，无则加勉，同时要求相关问题单位查找问题存在原因，积极整改，杜绝同类问题的发生。在内部管理中，将各网点管理水平纳入会计主管绩效考核，对会计主管进行奖罚，同类问题屡查屡犯的将按《员工违规违纪处理办法》视情况对责任人进行处罚，同时与会计检查辅导员签订承诺责任书，激发了会计辅导员高度的责任心。
把好内部审计监督关。实行“滚动式无缝隙”飞行检查，以“全面审计，突出重点”为指导思想，科学地制定审计方案，精细做好审计筹备工作，严格按审计方案和审计程序，查找内控风险点，同时不断创新审计理念与审计方法，对内控制度的健全性和有效性进行重点审计，对内控中事后监督与会计辅导忽略内容的真实性进行审计评价，将检查结果纳入网点与部室绩效考核,对各支行行长、部室经理进行奖罚，激发了支行行长、部室经理管好内控的积极性。审计稽核部“滚动式无缝隙”飞行检查的严肃性，提升了员工执行内控的主动性。（武强）
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